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《证券市场基本法律法规》（一般）
《金融市场基础知识》（一般）
《发布证券研究报告业务》（专项）
《证券投资顾问业务》（专项）
《投资银行业务》（专项）
1.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）。
  • A、经会计师事务所审计
  • B、经主管部门同意
  • C、经审查验证
  • D、公司登记机关审核
2.股票发行价格（）按票面金额，（）超过票面金额，（）低于票面金额。
  • A、可以；不得；可以
  • B、不得；可以；可以
  • C、可以；可以；可以
  • D、可以；可以；不得
3.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
  • A、300
  • B、1000
  • C、200
  • D、500
4.基金托管人的职责不包括（）。
  • A、编制中期和年度基金报告
  • B、安全保管基金财产
  • C、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
  • D、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
5.涉及证券市场的法律、法规分为（）个层次。
  • A、3
  • B、2
  • C、5
  • D、4
6.上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。
  • A、中国证监会
  • B、国务院
  • C、证券交易所
  • D、证券公司
< 上一题
下一题 >
1.按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。I.一级市场 II.二级市场 III.原生市场 IV.衍生市场
  • A、I、II
  • B、I、III
  • C、II、IV
  • D、III、IV
2.按金融商品的融资期限划分，融资期限在一年以内的金融市场称为（）。
  • A、初级市场
  • B、次级市场
  • C、货币市场
  • D、资本市场
3.（）是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份。
  • A、外资股
  • B、社会公众股
  • C、法人股
  • D、国家股
4.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
  • A、机构间私募产品报价与服务系统
  • B、全国中小企业股份转让系统
  • C、区域性股权交易市场
  • D、机构间公募产品报价与服务系统
5.（）是以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易、供国内投资者买卖的股票。
  • A、A股
  • B、H股
  • C、N股
  • D、B股
6.下列选项中不属于非证券金融市场的是（）。
  • A、基金市场
  • B、融资租赁市场
  • C、股权投资市场
  • D、信托市场
< 上一题
下一题 >
1.会计是企业经营的记分牌，并且被称为“企业语言”。体现的是（）的基本特征。
  • A、会计是一个经济信息系统
  • B、会计是一种经营管理好的活动
  • C、会计具有核算和监督的基本职能
  • D、会计以货币作为主要计量单位
2.月度调查按月进行，主要采用( )方式。
  • A、询证
  • B、核对检查
  • C、走访取证
  • D、现场考察
3.下列各项中，保荐机构的注册条件包括（ ）。
  • A、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
  • B、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于6人
  • C、最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
  • D、以上各项都不对
4.风险监管总部应对每一个发行项目指派专门审核人员，依据“( )控制”原则，对持续工作进行监督，并负责项目材料审核工作。
  • A、阶段
  • B、风险
  • C、全程
  • D、节点
5.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，另行聘请的保荐机构应当自（ ）起开展保荐工作并承担相应的责任。
  • A、保荐协议签订之日后五天
  • B、保荐协议签订之日
  • C、保荐协议签订之日后三天
  • D、证券发行前十天
6.保荐机构应当保证所出具的文件要（ ）。I.真实；II.及时；III.完整；IV.准确
  • A、I、II、III
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II
< 上一题
下一题 >
1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）。
  • A、服务关系
  • B、委托关系
  • C、无关系
  • D、劳动聘用关系
2.投资建议服务内容包括投资的品种选择、（ ）以及理财规划建议等。
  • A、预算规划
  • B、财务计划
  • C、投资组合
  • D、以上各项都不正确
3.证券投资顾问不得通过（ ）、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
  • A、电视
  • B、网络
  • C、各项都正确
  • D、广播
4.根据证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有（ ）的依据。
  • A、未来收入是否有保障
  • B、贷款是否以真实的商业票据为凭证
  • C、银行财务制度是否健全
  • D、银行资产能否转让变现
5.根据真实票据理论，企业长期投资的资金不应来自（）。
  • A、足够
  • B、合理
  • C、充分
  • D、合法
6.证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、（ ）和专业服务能力。
  • A、法律意识
  • B、道德水平
  • C、专业水平
  • D、合规意识
< 上一题
下一题 >
1.财政政策的主要工具包括财政收入政策、财政支出政策和（ ）。
  • A、公债政策
  • B、通过借款向外汇市场提供外汇
  • C、保护性贸易政策
  • D、公开市场业务
2.供给曲线是一条向（ ）倾斜的曲线。
  • A、右上方
  • B、左上方
  • C、右下方
  • D、左下方
3.其他条件一定时，财政结余使货币供应量（ ）。
  • A、不确定
  • B、减少
  • C、不变
  • D、增加
4.古诺模型的假定不包括（ ）。
  • A、两个厂商都准确地了解市场的需求曲线
  • B、两个厂商的生产成本为零
  • C、市场上只有两个厂商生产和销售相同的产品
  • D、两个厂商共同面临的市场的需求曲线是非线性的
5.职业篮球比赛形成了篮球的“球市”，这个市场的主要构成要素包括（ ）。
  • A、球迷、球员
  • B、俱乐部、球员
  • C、球迷、俱乐部
  • D、俱乐部、教练
6.完全垄断市场的特征不包括( )。
  • A、垄断厂商的产品没有十分近似的替代品，它与其他产品的替代性是非常低的
  • B、市场上只有一个买主
  • C、不许有新厂商进入，垄断厂商控制着市场周围的种种进入障碍
  • D、市场上只有一个卖主
< 上一题
下一题 >
1.下列不属于政策性银行的是（）。
  • A、中国农业发展银行
  • B、中国农业银行
  • C、国家开发银行
  • D、中国进出口银行
2.金融市场是经济景气情况的重要信号系统，是反映经济情况的“晴雨表”，体现了金融市场的（）功能。
  • A、优化资源配置
  • B、反映经济运行
  • C、货币资金融通
  • D、经济调节
3.目前我国划分货币层次的标准是（）。
  • A、风险性
  • B、期限性
  • C、流动性
  • D、收益性
4.在我国货币供应量划分的层次中，被称为准货币的是（）。
  • A、AM2与M1之差
  • B、BM2
  • C、CM0
  • D、DM1
5.一般来说，流动性与偿还期限成（）比，与债务人的信用能力成（）比。
  • A、A正；反
  • B、B反；正
  • C、C反；反
  • D、D正；正
6.产业政策调整对银行的影响不包括（）。
  • A、产业政策引导银行的贷款走向
  • B、可能出现的产业政策和银行盈利之间的矛盾
  • C、产业政策对银行的风险规避具有提示作用
  • D、产业政策过财政收支规模的变动来减少和抑制总需求
< 上一题
下一题 >
专业顶尖名师集团/科技性的学习模式
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报名介绍/考试介绍/课程等级
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考试介绍：为加强证券专业人员队伍建设，提高证券专业人员的职业素质，规范证券专业人员职业行为，人力资源社会保证部、中国证券业监督管理委员会决定，对证券专业人员实行职业资格制度，此制度纳入全国专业技术人员职业资格证书统一规划，考试题型单选题，考试时长120分钟
客服咨询三 
必考科目：一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》 专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)《投资银行业务》　(保荐代表人胜任能力考试)
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